證監(jiān)會：基金投顧業(yè)務(wù)留痕資料保存不少于10年

2023-06-12 11:00:24 來源：央視新聞客戶端

　　日前，證監(jiān)會起草了《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（下稱《規(guī)定》），并向社會公開征求意見。

　　《規(guī)定》明確，基金投資顧問機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全留痕管理制度，對基金投資顧問全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實施留痕管理，留痕方式包括錄音、錄像、紙質(zhì)留痕或者電子留痕等。留痕資料應(yīng)當(dāng)完整保存，保存期限不少于10年。

　　據(jù)介紹，基金投資顧問業(yè)務(wù)，是指向客戶提供基金投資建議，輔助客戶作出投資決策或者代理客戶作出投資決策的經(jīng)營性活動。

編輯：張寒冰

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